上海瀛東律師 作者：謝釷睿、章錫磊
來源：上海瀛東律師（ID：winteam500-sh）
6月3日，最高人民檢察院舉行“依法督促涉案企業(yè)合規(guī)管理 將嚴管厚愛落到實處”新聞發(fā)布會，發(fā)布了一批企業(yè)合規(guī)改革試點典型案例。同日，由最高人民檢察院會同司法部、財政部、生態(tài)環(huán)境部、國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、國家稅務總局、國家市場監(jiān)督管理總局、全國工商聯(lián)、中國國際貿(mào)易促進委員會共同研究制定的《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的指導意見（試行）》（“《指導意見（試行）》”）也正式印發(fā)施行。
此次發(fā)布的典型案例及《指導意見（試行）》將作為第二期“企業(yè)合規(guī)相對不起訴機制改革”試點院（北京、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、湖北、湖南、廣東10個省份27個市級院165個基層院）建立健全涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的準則，無論是企業(yè)，還是律所等專業(yè)服務機構(gòu)，都應當盡快熟知并理解。
一、《指導意見（試行）》要點解讀
何為第三方機制？
涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制（簡稱為“第三方機制”）是指人民檢察院在辦理涉企犯罪案件時，對符合企業(yè)合規(guī)改革試點適用條件的，交由第三方監(jiān)督評估機制管理委員會選任組成的第三方監(jiān)督評估組織，對涉案企業(yè)的合規(guī)承諾進行調(diào)查、評估、監(jiān)督和考察的一系列機制。
這個第三方機制意義重大，第三方監(jiān)督評估組織對涉案企業(yè)的合規(guī)承諾所得出的考察結(jié)果，將作為人民檢察院依法處理案件的重要參考。換句話說，如果第三方監(jiān)督組織的考察結(jié)果為合格，人民檢察院將大概率地對涉案企業(yè)、涉案人員作出不予批準逮捕或不予起訴決定。
第十 四條 | 檢察機關(guān) 辦案重要參考 | 人民檢察院在辦理涉企犯罪案件過程中，應當將第三方組織合規(guī)考察書面報告、涉案企業(yè)合規(guī)計劃、定期書面報告等合規(guī)材料，作為依法作出批準或者不批準逮捕、起訴或者不起訴以及是否變更強制措施等決定，提出量刑建議或者檢察建議、檢察意見的重要參考。 |
向企業(yè)提出檢察建議的材料依據(jù) | 人民檢察院發(fā)現(xiàn)涉案企業(yè)在預防違法犯罪方面制度不健全、不落實，管理不完善，存在違法犯罪隱患，需要及時消除的，可以結(jié)合合規(guī)材料，向涉案企業(yè)提出檢察建議。 | |
向有關(guān)主管機關(guān)提出檢察意見的材料依據(jù) | 人民檢察院對涉案企業(yè)作出不起訴決定，認為需要給予行政處罰、處分或者沒收其違法所得的，應當結(jié)合合規(guī)材料，依法向有關(guān)主管機關(guān)提出檢察意見。 |
哪些犯罪行為及涉案企業(yè)可以適用第三方機制？
從《指導意見（試行）》第三條的規(guī)定可以看出，企業(yè)刑事合規(guī)第三方機制適用的案件范圍不僅包括單位犯罪，而且公司、企業(yè)的實際控制人、經(jīng)營管理人員、關(guān)鍵技術(shù)人員實施的生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)犯罪案件也被納入其中。毫無疑問，第三方機制的建立無疑將會對涉刑的企業(yè)家群體產(chǎn)生巨大激勵作用，進而積極推行企業(yè)合規(guī)整改。
然而，并不是所有的涉案企業(yè)都能享受第三方機制的政策紅利。《指導意見（試行）》第四條與第五條分別從正反兩面列明了第三方機制的適用/不適用條件。對此，企業(yè)及企業(yè)負責人需要明確：檢察機關(guān)在適用企業(yè)刑事合規(guī)第三方機制時有較為嚴格的要求，不僅要求涉案企業(yè)和個人認罪認罰并自愿適用第三方機制，還需要企業(yè)能夠正常生產(chǎn)經(jīng)營，承諾建立或完善企業(yè)合規(guī)制度且具備啟動條件。
其中第四條第一項、第三項強調(diào)的是企業(yè)或個人的認罪悔罪態(tài)度，第四條第二項強調(diào)的是企業(yè)具備合規(guī)整改的條件。簡單來說，就是企業(yè)和個人要知道錯了，愿意改正，而且企業(yè)還要有的救。至于第五條所列的不得適用第三方機制的情形，除了危害國家安全犯罪、恐怖活動犯罪之外的限制外，其他的都是“不視為單位犯罪情形”的規(guī)定，應該比較好理解。
第三條 | 第三方機制適用于公司、企業(yè)等市場主體在生產(chǎn)經(jīng)營活動中涉及的經(jīng)濟犯罪、職務犯罪等案件，既包括公司、企業(yè)等實施的單位犯罪案件，也包括公司、企業(yè)實際控制人、經(jīng)營管理人員、關(guān)鍵技術(shù)人員等實施的與生產(chǎn)經(jīng)營活動密切相關(guān)的犯罪案件。 |
第四條 | 對于同時符合下列條件的涉企犯罪案件，試點地區(qū)人民檢察院可以根據(jù)案件情況適用本指導意見： （一）涉案企業(yè)、個人認罪認罰； （二）涉案企業(yè)能夠正常生產(chǎn)經(jīng)營，承諾建立或者完善企業(yè)合規(guī)制度，具備啟動第三方機制的基本條件； （三）涉案企業(yè)自愿適用第三方機制。 |
第五條 | 對于具有下列情形之一的涉企犯罪案件，不適用企業(yè)合規(guī)試點以及第三方機制： （一）個人為進行違法犯罪活動而設立公司、企業(yè)的； （二）公司、企業(yè)設立后以實施犯罪為主要活動的； （三）公司、企業(yè)人員盜用單位名義實施犯罪的； （四）涉嫌危害國家安全犯罪、恐怖活動犯罪的； （五）其他不宜適用的情形。 |
第三方機制怎么啟動？
《指導意見（試行）》規(guī)定的第三方機制啟動方式有兩種：一是涉案企業(yè)、個人及其辯護人、訴訟代理人或者其他相關(guān)單位、人員提出申請，檢察機關(guān)應當受理并進行審查；二是人民檢察院審查認為涉企犯罪案件符合條件的，檢察機關(guān)主動商請本地區(qū)第三方機制管委會啟動。
依申請啟動機制的設立，實際上賦予了律師一種新的程序性權(quán)利。簡言之，作為涉案單位或其相關(guān)涉案人員的辯護人，無論在逮捕審查環(huán)節(jié)還是案件進入審查起訴階段，如果能夠準確使用這一程序性權(quán)利，將有很大的希望為涉嫌犯罪企業(yè)的相關(guān)涉案人員爭取不批捕，為涉案企業(yè)及其相關(guān)涉案人員爭取到相對不起訴的機會。
第十 條 | 申請+ 審查 | 人民檢察院在辦理涉企犯罪案件時，應當注意審查是否符合企業(yè)合規(guī)試點以及第三方機制的適用條件，并及時征詢涉案企業(yè)、個人的意見。涉案企業(yè)、個人及其辯護人、訴訟代理人或者其他相關(guān)單位、人員提出適用企業(yè)合規(guī)試點以及第三方機制申請的，人民檢察院應當依法受理并進行審查。 |
商請 啟動 | 人民檢察院經(jīng)審查認為涉企犯罪案件符合第三方機制適用條件的，可以商請本地區(qū)第三方機制管委會啟動第三方機制。第三方機制管委會應當根據(jù)案件具體情況以及涉案企業(yè)類型，從專業(yè)人員名錄庫中分類隨機抽取人員組成第三方組織，并向社會公示。 |
二、 企業(yè)合規(guī)改革試點典型案例梳理總結(jié)
本次新聞發(fā)布會上發(fā)布的張家港市L公司、張某甲等人污染環(huán)境案等共4個企業(yè)合規(guī)改革試點典型案例，通過逐一梳理，可以歸納總結(jié)出以下幾方面共同點：
企業(yè)刑事合規(guī)制度惠及企業(yè)負責人
在本次發(fā)布的4個企業(yè)合規(guī)改革試點典型案例中，各個涉案企業(yè)的主要負責人也都為涉案自然人主體，部分負責人在積極認罪并配合企業(yè)合規(guī)建設的前提下，相應獲得檢察機關(guān)的寬大處理。由此看來，企業(yè)刑事合規(guī)制度不僅可以減輕企業(yè)刑事責任，同時也能幫助企業(yè)家免于牢獄之災。
企業(yè)刑事合規(guī)制度與其他檢察制度聯(lián)系緊密
在上述典型案例中，檢察機關(guān)在適用企業(yè)合規(guī)制度時，注重與檢察聽證、刑行銜接、認罪認罰從寬制度的聯(lián)系，堅持和落實能不判實刑的提出判緩刑的量刑建議等司法政策，并結(jié)合檢察意見和檢察建議加深與相關(guān)主管單位的交流，強化對涉案企業(yè)的督導。使涉案企業(yè)和個人在付出代價的同時，努力讓企業(yè)“活下來”。
企業(yè)刑事合規(guī)制度能夠幫助企業(yè)取得發(fā)展實效
從所發(fā)布的典型案例來看，在企業(yè)合規(guī)制度的落實過程中，檢察機關(guān)會同有關(guān)部門，對涉案企業(yè)合規(guī)計劃及實施情況進行檢查、評估、考察，引導涉案企業(yè)實質(zhì)化合規(guī)整改，取得明顯成效。在檢察機關(guān)的主導下，上述涉案企業(yè)均逐步建立合規(guī)審計、內(nèi)部調(diào)查、合規(guī)舉報、防范再犯等有效合規(guī)制度，并通過企業(yè)內(nèi)部合規(guī)制度的運行在市場競爭和業(yè)務發(fā)展中取得不同程度的進步。
第三方組織在制度運行中扮演重要角色
結(jié)合與典型案例一同發(fā)布的《指導意見（試行）》來看，第三方組織在企業(yè)合規(guī)制度運行中扮演十分重要的角色。尤其在企業(yè)與檢察機關(guān)簽訂《企業(yè)刑事合規(guī)監(jiān)管協(xié)議》或收到檢察機關(guān)出具的《企業(yè)刑事合規(guī)告知書》后，需要及時聘請專業(yè)律師對企業(yè)合規(guī)建設進行初評，全面排查企業(yè)合規(guī)風險，制定詳細合規(guī)計劃，幫助企業(yè)健全落實預防違法犯罪等方面的制度，并在檢察機關(guān)召開的聽證會上發(fā)表第三方客觀意見。
三、 律師在企業(yè)合規(guī)改革中將大有可為
毫無疑問，第三方機制為涉案企業(yè)及其相關(guān)個人打開了一扇可以免于刑事處罰的窗戶。但是在實踐中，企業(yè)或個人常常并不具備獨立完成企業(yè)合規(guī)的能力，往往可能會喪失最后的機會。而專業(yè)律師團隊的參與和介入，則能夠更好地實現(xiàn)與第三方組織的溝通和協(xié)調(diào)，更加準確地為企業(yè)建立和完善合規(guī)體系，通過企業(yè)合規(guī)手段爭取寬大刑事處罰、實現(xiàn)刑事責任“軟著陸”。
可以預見，當企業(yè)、個人面臨刑事處罰時，有能力為企業(yè)及相關(guān)個人提供合規(guī)法律服務，幫助企業(yè)建立并完善企業(yè)合規(guī)體系的專業(yè)律師將迎來新機遇，為我國企業(yè)合規(guī)改革事業(yè)作出應有的貢獻！
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