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破產(chǎn)法律修改與浙江法院實踐

浙江省高級人民法院黨組成員、副院長  徐建新

上午好！首先對第十一屆中國破產(chǎn)法論壇的勝利召開表示熱烈祝賀。9月27日，浙江省法學會破產(chǎn)法學研究會成立之際，浙江高院積極推動召開了第一屆長三角破產(chǎn)法治論壇。在論壇上，我作了“破產(chǎn)法的修改完善與浙江法院的實踐”的主題發(fā)言。這次破產(chǎn)法論壇主題同樣聚焦于破產(chǎn)法律制度的修改完善，因此在上次發(fā)言的基礎上，對一些問題作了進一步思考，借此機會，把這些想法提出來與大家進行分享交流。

第一，一個基本理念。企業(yè)破產(chǎn)法的修改和完善必須堅持市場化、法治化的理念。從審判實踐看，目前的企業(yè)破產(chǎn)法已經(jīng)提供了一個很好的市場化破產(chǎn)的法律制度框架，修改和完善的重點在于如何細化、深化。浙江是中小企業(yè)民營經(jīng)濟大省，浙江法院在破產(chǎn)審判工作中，始終堅持市場化、法治化方向。注重把市場理念貫穿到破產(chǎn)審判的各個程序和各個環(huán)節(jié)。我理解，破產(chǎn)審判工作中，有幾個重要的市場：（1）破產(chǎn)財產(chǎn)處置市場。破產(chǎn)財產(chǎn)處置要盡可能保持債務人企業(yè)持續(xù)經(jīng)營或整體出售資產(chǎn)，追求企業(yè)資產(chǎn)處置價值最大化。通過推進和規(guī)范破產(chǎn)財產(chǎn)網(wǎng)絡司法拍賣等方式構建統(tǒng)一、開放、競爭、有序的破產(chǎn)財產(chǎn)處置市場。清算程序中破產(chǎn)財產(chǎn)的管理、變價和分配，其法律制度運行的效率很大程度上取決于商品市場運行的效率。在當下大力推進破產(chǎn)財產(chǎn)網(wǎng)絡拍賣的背景下，在清算程序中可以考慮適當強化法律規(guī)定的強制性和法定性，降低債權人的意思自治程度，進而提升清算程序的效率。（2）重整市場，就是重整程序中投資人的引進。要推動重整資源通過市場機制實現(xiàn)與投資人的對接，充分發(fā)揮市場機制對重整資源的價值發(fā)現(xiàn)功能、對重整資源的優(yōu)化配置功能，構建重整可能性的市場識別機制。重整程序中出資人權益能否調整、如何調整以及出資人的表決權、原出資人股權凍結的解除等法律問題，從根本上來說，是重整企業(yè)的市場估值問題。企業(yè)的清算價值、營運價值如何評估，等等，這些表面上看是法律適用問題，其實質是經(jīng)濟問題、市場問題。（3）破產(chǎn)管理人市場。要積極培育、規(guī)范和推動破產(chǎn)管理人市場，通過市場機制優(yōu)化管理人資源與破產(chǎn)案件的對接，逐步完善管理人報酬的市場確定機制，強化管理人行業(yè)自律。

第二，兩個基本判斷。關于破產(chǎn)法律制度的修改完善，在多個場合我提到過，有兩個基本判斷，一個是破產(chǎn)法律制度的實施比修改完善更加重要、更加迫切，至少是同樣重要和迫切；第二個是破產(chǎn)相關配套制度的修改完善比破產(chǎn)法修改完善更加重要、更加迫切，至少同樣重要和迫切。以浙江為例，2018年全省法院受理破產(chǎn)案件突破兩千件，2019年達2373件，這個數(shù)據(jù)在全國來講是最多的。但人民法院受理的破產(chǎn)案件數(shù)量與經(jīng)濟生活中需要通過破產(chǎn)程序實現(xiàn)規(guī)范化市場退出的主體數(shù)量來講，是冰山一角。所以，（1）針對案件受理，浙江高院統(tǒng)一部署，著力推進破產(chǎn)法的實施，打開法院受理的大門。重點工作是兩項，一項是抓破產(chǎn)案件的嚴格依法受理，對于一審不依法受理的，通過二審的監(jiān)督依法改判，在每年的全省法院工作部署中都將破產(chǎn)案件的依法受理作為一項重點工作來抓；另一項是大力推進執(zhí)行案件移送破產(chǎn)審查工作，高院已經(jīng)連續(xù)四年專門下發(fā)專題工作通知，每一年給全省11個地區(qū)下指標、定任務、通報考核，加大破產(chǎn)案件的依法受理力度。2019年，全省法院執(zhí)行移送破產(chǎn)審查件2266件，審查后正式立案受理1895件，占全部破產(chǎn)案件的79.9%，共化解執(zhí)行結案22502件。（2）針對破產(chǎn)配套法律制度的修改完善問題，早在2016年，浙江高院就積極推動省政府出臺《關于處置“僵尸企業(yè)”的指導意見》、《推進企業(yè)破產(chǎn)審判重點工作及任務分工方案》等文件，率先在全國建立起省級層面實質運作的破產(chǎn)審判府院聯(lián)動機制。去年，浙江高院向省委省政府提交《關于優(yōu)化省級破產(chǎn)審判府院聯(lián)動機制推動浙江破產(chǎn)企業(yè)處置工作繼續(xù)走在全國前列的報告》，提出優(yōu)化省級破產(chǎn)審判府院聯(lián)席會議制度等建議并得到有效回應，聯(lián)合相關部門印發(fā)《浙江省優(yōu)化營商環(huán)境辦理破產(chǎn)便利化行動方案》。該方案從加強部門合作、創(chuàng)新工作機制、推進破產(chǎn)案件簡易審等多方面明確工作任務、牽頭單位、時間節(jié)點等。溫州、湖州等地先后出臺具體的行動方案和實施辦法，杭州等地專門就金融支持政策等制定細則。目前，我省這項工作在省發(fā)改委牽頭、各相關部門配合下正在繼續(xù)有力推進，已經(jīng)召開了三次各部門的聯(lián)絡員會議，爭取在常態(tài)化建設和細化監(jiān)督落實方面進一步完善。

第三，三項重點內容。從破產(chǎn)審判實踐的角度觀察，當前破產(chǎn)法修改完善需要增加的重點內容是三項：合并破產(chǎn)、破產(chǎn)簡易程序和個人破產(chǎn)。（1）合并破產(chǎn)問題，去年浙江全省法院受理的2373件破產(chǎn)案件，不完全統(tǒng)計，30%左右涉及到關聯(lián)企業(yè)合并破產(chǎn)問題，這個與浙江作為中小民營企業(yè)大省以及存在大量家族企業(yè)的實際是相符合的。合并破產(chǎn)的實體標準如何把握，管轄、債權人會議等程序如何推進，債權審查認定、財產(chǎn)分配等事項的具體法律依據(jù)，等等這些問題，在企業(yè)破產(chǎn)法尚未涉及的情況下，浙江法院、管理人等充分發(fā)揮司法實踐的智慧，就這些問題在傳統(tǒng)民商法和訴訟法的框架內開展了大量的探索工作，高院連續(xù)十年發(fā)布的破產(chǎn)審判報告幾乎都涉及到合并破產(chǎn)的內容。被列入最高法院“推進供給側結構性改革十大典型破產(chǎn)案例”的浙江玻璃股份有限公司及其關聯(lián)公司合并破產(chǎn)案、去年列入“全國法院十大商事案件”的浙江金盾系破產(chǎn)重整案都是我省法院審理的典型合并破產(chǎn)案件。浙江法院的探索和實踐為企業(yè)破產(chǎn)法修改中增設合并破產(chǎn)法律條文提供了豐富的實踐素材。（2）簡易程序。目前《企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定的是對所有企業(yè)一體適用的程序，并沒有破產(chǎn)簡易程序，今年初最高法院出臺了《關于推進破產(chǎn)案件依法高效審理的意見》。審判實踐對于破產(chǎn)案件簡易審理的制度需求日益強烈，為推進這項工作，浙江高院先后制定《關于企業(yè)破產(chǎn)案件簡易審若干問題的紀要》、《關于深化執(zhí)行與破產(chǎn)程序銜接推進破產(chǎn)清算案件簡易審理若干問題的會議紀要（二）》，我們特別強調在破產(chǎn)清算案件審理中，需要強化破產(chǎn)清算程序的法定性和強制性，適當弱化債權人意思自治；需要強化債權人等利害關系人的知情權和監(jiān)督權，適當弱化債權人的表決權。我們也關注到，美國破產(chǎn)法在第7章清算程序中規(guī)定，管理人有義務代表無擔保債權人整體的利益，監(jiān)督破產(chǎn)財團的變現(xiàn)和分配過程，但需要債權人親自參與或介入的工作并不多。在極少數(shù)財產(chǎn)數(shù)額巨大、極端復雜或爭議較大的案件中，債權人仍可以選擇成立債權人委員會。日本破產(chǎn)實務中幾乎不存在需要決議的事項。過去，破產(chǎn)管理人的解雇、營業(yè)的停止和繼續(xù)、對管理人行為的許可等，都是債權人會議的決議事項。但現(xiàn)行法規(guī)定該權限都歸屬于法院的許可事項。廢除這些必要決議事項后，向債權人提供信息的任務則主要靠破產(chǎn)管理人主持的債權人說明會和會議記錄的披露等來實現(xiàn)?？傮w觀察，破產(chǎn)清算案件的簡易程序需要對《企業(yè)破產(chǎn)法》第六十一條規(guī)定的債權人會議職權作出改造。域外的重要立法經(jīng)驗值得借鑒。（3）個人破產(chǎn)，國家層面，這項工作已在緊鑼密鼓開展，最高法院、國家發(fā)改委先后出臺《加快完善市場主體退出制度改革方案》等文件。日前，深圳出臺《深圳經(jīng)濟特區(qū)個人破產(chǎn)條例》。浙江法院的做法是實踐先行。自2018年底以來，以溫州、臺州、麗水遂昌為代表的浙江法院在現(xiàn)行法律框架內的個人破產(chǎn)制度探索逐漸開展。到今年8月底，溫州、臺州共受理個人債務集中清理案件151件，辦結44件。麗水遂昌法院完成第一階段6個債務重整典型樣本的測試工作，共化解31件執(zhí)行案件和2件訴訟案件。浙江高院將“關于深化破產(chǎn)審判及個人債務集中清理體制機制改革的調研”列為今年的重點調研課題，作為預期的調研成果，我們設想是兩個：一是充分發(fā)揮和挖掘現(xiàn)行法律制度尤其是執(zhí)行制度中的個人破產(chǎn)制度的因素，出臺一個個人債務集中清理工作的業(yè)務文件。二是推動省人大進行個人破產(chǎn)的立法。這項工作任重道遠，但意義重大，有賴于社會各界尤其是破產(chǎn)業(yè)界有識之士的共同努力！

謝謝大家！