來源：商海律盾（ID:faguanlaojiang)

作者：蔣陽兵

破產(chǎn)申請的提出僅是破產(chǎn)程序開始的起點，法院裁定受理破產(chǎn)申請則是破產(chǎn)程序真正意義上的開始，是開啟破產(chǎn)程序的關鍵。破產(chǎn)案件只有被法院依法受理，才發(fā)揮破產(chǎn)程序的作用。

一、破產(chǎn)程序開始的模式

破產(chǎn)程序包括了法院受理破產(chǎn)申請與宣告?zhèn)鶆杖似飘a(chǎn)兩個階段。本質(zhì)上，法院受理破產(chǎn)申請即是對破產(chǎn)申請的許可，但對于破產(chǎn)程序是何時開始的，當今主要存在著兩種模式。

（一）破產(chǎn)程序宣告開始主義

在對破產(chǎn)申請進行形式審查和實質(zhì)審查后認為符合法律規(guī)定的，就立即宣告?zhèn)鶆杖似飘a(chǎn)，開始破產(chǎn)程序，如法國、德國以及我國臺灣地區(qū)。在此種模式下，只要法院受理了破產(chǎn)申請，即為破產(chǎn)清算程序的開始，債務人即淪為了破產(chǎn)債務人。

（二）破產(chǎn)程序受理開始主義 

對破產(chǎn)案件的受理并不意味著對債務人宣告破產(chǎn)。根據(jù)我國破產(chǎn)法的規(guī)定，破產(chǎn)程序的開始以法院受理破產(chǎn)破產(chǎn)案件為標志。債務人是否應被宣告破產(chǎn)，需要管理人接管債務人的財產(chǎn)對債務人資產(chǎn)和債務進行清理（不包括分配），未能進行破產(chǎn)和解或破產(chǎn)重整，債務人符合破產(chǎn)條件的，由管理人向法院提請宣告破產(chǎn)。

二、破產(chǎn)案件受理的形式審查

形式審查是對申請人提交的書面材料進行審查，且由于申請主體的不同，對于其審查的要求也有所區(qū)別。

（一）債權人為申請人的形式審查

就債權人而言，在其向法院提出破產(chǎn)申請時，首先法院應審查破產(chǎn)申請人是否適格，包括申請人主體情況、是否具有行為能力、其代理人權限是否合法。其次需要提交自身債權合法存在的事實及其證據(jù)。最后債務人是否存在未清償?shù)狡趥鶆帐聦嵓捌渥C據(jù)。

我國《破產(chǎn)法》第11條規(guī)定：“債權人提出申請的，人民法院應當自裁定作出之日起五日內(nèi)送達債務人。債務人應當自裁定送達之日起十五日內(nèi)，向人民法院提交財產(chǎn)狀況說明、債務清冊、債權清冊、有關財務會計報告以及職工工資的支付和社會保險費用的繳納情況?！备鶕?jù)該條款可知，我國破產(chǎn)法并未以債務人資產(chǎn)不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力為債權人提出破產(chǎn)申請的必要條件。因債權人并不掌握債務人的財務賬簿等資料，因此就無須債權人申請時提交債務人的財務會計等資產(chǎn)狀況的材料。如前所述，債權人作為申請人的，只需要提供證明其自身對債務人享有合法債權和債務人存在未清償?shù)狡趥鶆盏淖C據(jù)即可。

（二）債務人為申請人的形式審查 

債務人自己申請破產(chǎn)即為自愿破產(chǎn)，在該情況下，法院通常會綜合考量其未能清償債務的客觀行為和自愿申請破產(chǎn)的主觀意愿來認定其申請破產(chǎn)的原因是否合法合理。債務人需要如實提交相關財產(chǎn)狀況說明、債務清冊、債權清冊、有關財務會計報告、職工安置預案以及職工工資的支付和社會保險費用的繳納情況的證明材料即可。

三、破產(chǎn)案件受理的實質(zhì)審查

（一）債權人作為破產(chǎn)申請人的審查標準

1、企業(yè)法人已經(jīng)解散但未清算或者未在合理的期限內(nèi)清算完畢，債權人申請債務人破產(chǎn)清算的，除債務人在法定異議期限內(nèi)舉證證明其未出現(xiàn)破產(chǎn)原因外，人民法院應當受理。

2、債務人對法院管轄提出異議，人民法院經(jīng)審查異議成立的，裁定不予受理破產(chǎn)申請。

3、債務人對申請人的主體資格或自身的破產(chǎn)能力提出異議，人民法院經(jīng)審查異議成立的，裁定不予受理破產(chǎn)申請。

4、債權人提出破產(chǎn)申請，債務人對申請人債權的真實性及數(shù)額提出異議，但債權人申請所依據(jù)的債權已經(jīng)得到生效裁判文書、仲裁裁決書等可強制執(zhí)行的法律文書的確認且在申請執(zhí)行時效內(nèi)的，人民法院應認定債務人的該項異議不成立；如果申請人的債權未得到生效的可強制執(zhí)行的法律文書的確認，且債務人的異議具有合理理由，人民法院應裁定不予受理破產(chǎn)申請，并告知債權人向有管理權的人民法院提起民事訴訟。

5、債權人提出破產(chǎn)申請，債務人對申請人債權的真實性與數(shù)額無異議，但對不能清償?shù)狡趥鶆盏氖聦嵦岢霎愖h的，債務人應當實際清償債務或與申請人達成債務清償協(xié)議。否則，人民法院應認定債務人的該項異議不成立。

6、債權人提出破產(chǎn)申請，債務人對不能清償?shù)狡趥鶆盏氖聦崯o異議，但對其發(fā)生破產(chǎn)原因提出異議，應當證明其并非“資不抵債”和“明顯缺乏清償能力”。否則，人民法院應認定債務人的該項異議不成立。

7、相關當事人以申請人未預先交納訴訟費用為由對破產(chǎn)申請?zhí)岢霎愖h的，人民法院不予支持。

8、債務人存在未清償?shù)狡趥鶆盏那闆r下，并不要求申請人對債務人的債權為已到期債權。因為債務人存在未清償?shù)牡狡趥鶆?，其債權人可認為債務人符合破產(chǎn)條件致使債權人對債務人未到期債權處于不安狀態(tài)，債權人可提前主張清償。申請債務人破產(chǎn)即是尋求權利救濟的一種方式。債務人如認為其不具備破產(chǎn)條件的，可提出異議，并未剝奪債務人的權利。

（二）債務人作為破產(chǎn)申請人的審查標準

1、債務人持有的現(xiàn)金和可立即變現(xiàn)的資產(chǎn)數(shù)額不足以清償?shù)狡趥鶆铡鶆杖颂峤坏呢攧召Y料中，貨幣存款數(shù)額和可立即變現(xiàn)的資產(chǎn)數(shù)額之和均應少于到期債務數(shù)額。

2、當期的資產(chǎn)負債表中資產(chǎn)數(shù)小于負債數(shù)?；蛘邆鶆杖说乃匈Y產(chǎn)總額小于所有到期債務和將到到期債務總額。

3、對呆死債、積壓無法銷售的存貨、設備已損壞或應淘汰、地外投資失敗等情形應按照會計法和會計準則的規(guī)定進行適當?shù)暮虽N，使資產(chǎn)負債表反映客觀資產(chǎn)負債狀況，或者另行證明債務人明顯缺乏清償能力。

4、債務人存在資產(chǎn)損失較大、可靈活變現(xiàn)資產(chǎn)較少、經(jīng)營能力下降等情形可能影響到期債權清償。

（三）對執(zhí)行法院移送破產(chǎn)案件的審查

根據(jù)《民訴法司法解釋》第513條的規(guī)定：“在執(zhí)行中，作為被執(zhí)行人的企業(yè)法人符合企業(yè)破產(chǎn)法第二條第一款規(guī)定情形的，執(zhí)行法院經(jīng)申請執(zhí)行人之一或者被執(zhí)行人同意，應當裁定中止對該被執(zhí)行人的執(zhí)行，將執(zhí)行案件相關材料移送被執(zhí)行人住所地人民法院?！弊罡呷嗣穹ㄔ河?017年出臺的《關于執(zhí)行案件移送破產(chǎn)審查若干問題的指導意見》，對執(zhí)行轉破產(chǎn)案件的程序進行了更具體的規(guī)定。

執(zhí)行案件移送破產(chǎn)審查，應同時符合下列條件：

（1）被執(zhí)行人為企業(yè)法人。

（2）申請執(zhí)行人之一或者被執(zhí)行人書面同意將執(zhí)行案件移送破產(chǎn)審查。

（3）被執(zhí)行人不能清償?shù)狡趥鶆眨⑶屹Y產(chǎn)不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力。

債務人具有破產(chǎn)原因是法院適用破產(chǎn)程序的基礎，法院需在接收破產(chǎn)申請后對債務人是否具有破產(chǎn)原因進行初步審查，根據(jù)已有的證據(jù)證明債務人不能清除到期債務或明顯缺乏清償債務可能的，即可初步認定為具有破產(chǎn)原因。是否真正存在宣告破產(chǎn)清算的條件，只能在法院受理破產(chǎn)案件后經(jīng)過調(diào)查予以確定。

四、破產(chǎn)申請受理的法律效力

（一）公告與通知

根據(jù)《破產(chǎn)法》第14條的規(guī)定：“人民法院應當自裁定受理破產(chǎn)申請之日起二十五日內(nèi)通知已知債權人，并予以公告。通知和公告應當載明下列事項：（一）申請人、被申請人的名稱或者姓名；（二）人民法院受理破產(chǎn)申請的時間；（三）申報債權的期限、地點和注意事項；（四）管理人的名稱或者姓名及其處理事務的地址；（五）債務人的債務人或者財產(chǎn)持有人應當向管理人清償債務或者交付財產(chǎn)的要求；（六）第一次債權人會議召開的時間和地點；（七）人民法院認為應當通知和公告的其他事項。”

（二）對債務人的效力

1、喪失對財產(chǎn)的管理處分權

法院受理裁定受理破產(chǎn)申請時，應當同時指定管理人來接管債務人的財產(chǎn)和經(jīng)營事務，債務人即喪失了對財產(chǎn)的處分權。

2、個別清償行為無效

根據(jù)我國《破產(chǎn)法》第16條的規(guī)定：“人民法院受理破產(chǎn)申請后，債務人對個別債權人的債務清償無效?！逼飘a(chǎn)程序具有保護全體合法債權人的宗旨，啟動破產(chǎn)程序已意味著債務人的財產(chǎn)不足以清償全部債務，此時若允許個別債務先行清償，將有違所有破產(chǎn)債權人公平受償?shù)睦砟睿珵榱司S持債務人正常生產(chǎn)生活所必需的除外。

3、債務人有關人員的義務以及對其身份地位的限制

根據(jù)我國《破產(chǎn)法》第16條的規(guī)定：“自人民法院受理破產(chǎn)申請的裁定送達債務人之日起至破產(chǎn)程序終結之日，債務人的有關人員承擔下列義務：（一）妥善保管其占有和管理的財產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料；（二）根據(jù)人民法院、管理人的要求進行工作，并如實回答詢問；（三）列席債權人會議并如實回答債權人的詢問；（四）未經(jīng)人民法院許可，不得離開住所地；（五）不得新任其他企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級管理人員。前款所稱有關人員，是指企業(yè)的法定代表人；經(jīng)人民法院決定，可以包括企業(yè)的財務管理人員和其他經(jīng)營管理人員?！?/p>

4、不得實施損害債權的行為

損害債權的行為包括放棄債權、無償轉讓財產(chǎn)以及以明顯不合理價格進行交易等行為，當債務人行為損害到破產(chǎn)債權人利益時，破產(chǎn)管理人可以請求法院予以撤銷。

（三）對債權人的效力

1、申報債權

當受理破產(chǎn)申請后，債權人要申報債權。債權申報是有時間限制的。債權人應當在人民法院確定的債權申報期限內(nèi)向管理人申報債權。在人民法院確定的債權申報期限內(nèi)，債權人未申報債權的，可以在破產(chǎn)財產(chǎn)最后分配前補充申報；但是，此前已進行的分配，不再對其補充分配。為審查和確認補充申報債權的費用，由補充申報人承擔。同時，未依破產(chǎn)法規(guī)定進行債權申報的，不得依破產(chǎn)程序行使權利。

2、所有債權視為到期

破產(chǎn)程序具有加速債權到期的法律效力，同時，附利息的債權自破產(chǎn)申請受理之日起停止計息。

3、債權人所接受的債務人的清償無保持力，可能會被撤銷

4、限制擔保物權的行使

根據(jù)我國《破產(chǎn)法》第75條的規(guī)定：“在重整期間，對債務人的特定財產(chǎn)享有的擔保權暫停行使。但是，擔保物有損壞或者價值明顯減少的可能，足以危害擔保權人權利的，擔保權人可以向人民法院請求恢復行使擔保權?！?/p>

（四）對債務人的債務人和財產(chǎn)持有人的效力

根據(jù)我國《破產(chǎn)法》第17條的規(guī)定：“人民法院受理破產(chǎn)申請后，債務人的債務人或者財產(chǎn)持有人應當向管理人清償債務或者交付財產(chǎn)。債務人的債務人或者財產(chǎn)持有人故意違反前款規(guī)定向債務人清償債務或者交付財產(chǎn)，使債權人受到損失的，不免除其清償債務或者交付財產(chǎn)的義務?！?/p>

（五）其他效力

1、專屬管轄

根據(jù)我國《破產(chǎn)法》第75條的規(guī)定：“人民法院受理破產(chǎn)申請后，有關債務人的民事訴訟，只能向受理破產(chǎn)申請的人民法院提起?！钡枳⒁獾氖牵粼谄飘a(chǎn)程序開始前就已進行的民事訴訟并無影響，在管理人接管債務人的財產(chǎn)后繼續(xù)在該法院審理。

2、破產(chǎn)程序對民事訴訟（包括仲裁程序）與民事執(zhí)行程序的優(yōu)先效力

只要進入破產(chǎn)程序，債權人就不得再提起滿足其債權的民事訴訟，而應申報債權，依破產(chǎn)程序來行使其相關債權。同時根據(jù)我國《破產(chǎn)法》第20條的規(guī)定：“人民法院受理破產(chǎn)申請后，已經(jīng)開始而尚未終結的有關債務人的民事訴訟或者仲裁應當中止；在管理人接管債務人的財產(chǎn)后，該訴訟或者仲裁繼續(xù)進行。”為了避免損害債權人的合法權益，對于以債務人為訴訟當事人的有關財產(chǎn)的訴訟應當中止，等待法院指定管理人后再繼續(xù)。

【熱點問題探究】

債權人提出破產(chǎn)申請，債務人人員下落不明和財產(chǎn)狀況不清，法院如何審查受理？

根據(jù)《最高人民法院關于債權人對人員下落不明或者財產(chǎn)狀況不清的債務人申請破產(chǎn)清算案件如何處理的批復》《最高人民法院關于審理公司強制清算案件工作座談會紀要》的相關規(guī)定和《規(guī)范公司退出行為，維護市場執(zhí)行秩序——最高人民法院民二庭負責人就審理公司強制清算案件工作座談會紀要答記者問》司法精神，債權人對人員下落不明或者財產(chǎn)狀況不清的債務人申請破產(chǎn)清算，符合企業(yè)破產(chǎn)法規(guī)定的，人民法院應依法予以受理。債務人能否依據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第十一條第二款的規(guī)定向人民法院提交財產(chǎn)狀況說明、債權債務清冊等相關材料，并不影響對債權人申請的受理。人民法院不能因為被申請人的主要財產(chǎn)、賬冊、重要文件等滅失或者被申請人人員下落不明無法進行清算為由不予受理。

《破產(chǎn)法解釋一》第6條第1款規(guī)定：“債權人申請債務人破產(chǎn)的，應當提交債務人不能清償?shù)狡趥鶆盏挠嘘P證據(jù)。債務人對債權人的申請未在法定期限內(nèi)向人民法院提出異議，或者異議不成立的，人民法院應當依法裁定受理破產(chǎn)申請?！卑凑赵撘?guī)定，只要債權人提出申請時能證明債務人不能清償其到期債務，且債務人未能依據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》第 10條第1款的規(guī)定及時舉證證明自己不具備破產(chǎn)原因，人民法院即可當然推定債務人具備了《企業(yè)破產(chǎn)法》第2條所規(guī)定的兩個破產(chǎn)原因之一。實踐中，申請人和法院亦可通過公開渠道調(diào)查了解到債務人的一些債務信息，如訴訟執(zhí)行情況。對于存在諸多訴訟執(zhí)行案件經(jīng)強制執(zhí)行不能的，可認定喪失清償能力，具備破產(chǎn)原因。

最高人民法院受理的（2017）最高法民再284號再審申請人劉木輝、龔秀英因與被申請人江西亞細亞氣門芯制造有限公司（以下簡稱亞細亞公司）及一審第三人楊伯友、周亞男、張書蓮申請破產(chǎn)清算一案即認為“劉木輝、龔秀英已經(jīng)舉證證明亞細亞公司存在不能清償?shù)狡趥鶆盏那樾危襾喖殎喒就馄飘a(chǎn)申請。因此，亞細亞公司已經(jīng)具備破產(chǎn)原因，一、二審裁定以劉木輝、龔秀英提交的證據(jù)不足以證明亞細亞公司不能清償?shù)狡趥鶆詹⑶屹Y產(chǎn)不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力為由裁定不予受理破產(chǎn)申請，不僅舉證責任分配不當，亦缺乏事實和法律依據(jù)，應予撤銷?！?/p>

【延伸閱讀】

相關規(guī)定：

《最高人民法院關于適用<中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法>若干問題的規(guī)定》（二）

第四十七條 人民法院受理破產(chǎn)申請后，當事人提起的有關債務人的民事訴訟案件，應當依據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第二十一條的規(guī)定，由受理破產(chǎn)申請的人民法院管轄。

受理破產(chǎn)申請的人民法院管轄的有關債務人的第一審民事案件，可以依據(jù)民事訴訟法第三十八條的規(guī)定，由上級人民法院提審，或者報請上級人民法院批準后交下級人民法院審理。

受理破產(chǎn)申請的人民法院，如對有關債務人的海事糾紛、專利糾紛、證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償糾紛等案件不能行使管轄權的，可以依據(jù)民事訴訟法第三十七條的規(guī)定，由上級人民法院指定管轄。

《全國法院民商事審判工作會議紀要》

第108條【破產(chǎn)申請的不予受理和撤回】人民法院裁定受理破產(chǎn)申請前，提出破產(chǎn)申請的債權人的債權因清償或者其他原因消滅的，因申請人不再具備申請資格，人民法院應當裁定不予受理。但該裁定不影響其他符合條件的主體再次提出破產(chǎn)申請。破產(chǎn)申請受理后，管理人以上述清償符合《企業(yè)破產(chǎn)法》第31條、第32條為由請求撤銷的，人民法院查實后應當予以支持。

人民法院裁定受理破產(chǎn)申請系對債務人具有破產(chǎn)原因的初步認可，破產(chǎn)申請受理后，申請人請求撤回破產(chǎn)申請的，人民法院不予準許。除非存在《企業(yè)破產(chǎn)法》第12條第2款規(guī)定的情形，人民法院不得裁定駁回破產(chǎn)申請。

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原標題： 破產(chǎn)申請如何才能被受理？